勧誘方針

私たちは、金融商品を販売する者としての社会的使命を自覚し、各種法令・諸規則を遵守するとともに、以下に定める勧誘方針に基づき、顧客および社会との永続的な信頼関係の構築に努めます。

金融商品を販売する者としてのプロフェッショナリズムと高い倫理観に基づき、誠実・公正・公平に行動いたします。

常にお客さまの信頼の確保を第一義とし、お客さま一人一人のニーズに最も適した商品をお勧めいたします。また、適切なアフターフォローに努め、継続的なサービスを行います。

お客さまの商品に関する知識、購入経験、購入目的、財産状況など、商品の特性に応じた必要な事項を総合的に勘案し、お客さまのご意向と実情に沿った商品の説明および提供に努めます。特に市場リスクを伴う投資性商品については、そのリスクの内容について適切な説明に努めます。

お客さまご自身の判断にお役立ていただくために、商品内容やその特性等について、正確且つ十分な説明を行います。また、お客さまに不利益となる事項についてもご説明いたします。

お客さまからお預かりする公金については、遅延なく処理を行うとともに、私金とは厳格に区別して取扱います。また、割引・割戻し・立替えといった特別の利益の提供はいたしません。

商品をお勧めするにあたっては、適正な資料を用います。不当な表示のある資料やお客さまの誤解を招くような表示のある資料は、作成及び使用いたしません。

お客さまからご提供いただいた情報については、業務の遂行に必要な範囲での使用に留めると共に適正な管理を行い、お客さまのプライバシーを保護いたします。

申し出の意図が、社会的・倫理的見地からみて不当であると思われる場合には、その申し出をお断りいたします。

電話や訪問による勧誘は、お客さまの了承を得た場合を除き、午前８時以前および午後９時以降には行いません。また、勧誘に対し拒絶の意思を明らかにしたお客さまに対して、威迫したり困惑させるような行動はいたしません。

研修会・勉強会などを通じ自己研鑽に努めることにより、お客さまに質の高いサービスを提供していきます。

※この勧誘方針は、保険の保護・勧誘を行うにあたってのものです。

株式会社アルファコンサルティング | すべてはお客さまのために